9月30日金融一线消息，中国人民银行行政处罚信息公示表显示，浙商银行股份有限公司因7项违法违规行为，被警告并罚款295.99万元。罚单涉及违法行为类型如下：1．违反账户管理规定；2．违反商户管理规定；3．违反反假货币业务管理规定；4．占压财政存款或者资金；5．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；6．未按规定履行客户身份识别义务；7．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
同时，宋某仁（时任浙商银行股份有限公司运营管理部总经理）因对违反账户管理规定、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被警告并罚款7万元。陆某（时任浙商银行股份有限公司网络金融部企业体验中心总经理助理）因对违反商户管理规定负有责任，被警告并罚款5万元。孙某名（时任浙商银行股份有限公司信用卡（消费金融）部风险管理中心职员）因对违反信用信息采集提供查询及相关管理规定负有责任，被罚款1.1万元。冯某（时任浙商银行股份有限公司杭州分行小企业与个银评审部职员）因对违反信用信息采集提供查询及相关管理规定负有责任，被罚款1.1万元。郑某京（时任浙商银行股份有限公司小企业信贷中心（普惠金融事业部）副总经理）因对未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚款1万元。杨某正（时任浙商银行股份有限公司金融科技部总经理）因对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被罚款2万元。史某文（时任浙商银行股份有限公司网络金融部总经理）因对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被罚款1万元。
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责任编辑：王馨茹
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